基金管理人：国联安基金管理有限公司
  基金托管人：中国民生银行股份有限公司
  【重要提示】
  本基金经中国证券监督管理委员会2016年12月5日证监许可[2016]3007号
  文准予注册募集，原基金合同已于2017 年 3 月 2 日正式生效。本基金经中
  国证监会2018年9月21日证监许可[2018]1522号文准予变更注册，基金份额持
  有人大会于2018年10月23日表决通过了《关于国联安鑫乾混合型证券投资基金
  修改基金合同相关事项的议案》。《国联安鑫乾混合型证券投资基金基金合
  同》、《国联安鑫乾混合型证券投资基金托管协议》自2018年10月24日起生
  效，原《国联安鑫乾混合型证券投资基金基金合同》、《国联安鑫乾混合型证
  券投资基金托管协议》自同一日起失效。
  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
  中国证监会注册，但中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的价值
  和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会
  不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
  产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
  投资有风险，投资者在申购本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基
  金合同、基金产品资料概要等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表其未来
  表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基
  金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策
  后，基金运营状况与基金资产净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金
  合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依基金合同取
  得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额
  的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办
  法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金
  份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
  基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露
  办法》实施之日起一年后开始执行。
  本招募说明书（更新）所载内容截止日为2020年5月26日，仅根据《公开
  募集证券投资基金信息披露管理办法》和修订后的基金合同对相关信息进行更
  新，同时更新了“三、基金管理人”和“四、基金托管人”部分的信息，有关
  财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日(财务数据未经审计)。
  一、基金合同生效日期：2017年3月2日
  二、基金管理人
  （一）基金管理人概况
  名称：国联安基金管理有限公司
  住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼
  办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼
  法定代表人：于业明
  成立日期：2003年4月3日
  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]42号
  组织形式：有限责任公司（中外合资）
  注册资本：1.5亿元人民币
  存续期限：五十年或股东一致同意延长的其他期限
  电话：021-38992888
  传真：021-50151880
  联系人：黄娜娜
  股权结构：
  股东名称 持股比例
  太平洋资产管理有限责任公司 51%
  德国安联集团 49%
  （二）主要人员情况
  1、董事会成员
  于业明先生，董事长，经济学博士，高级会计师。历任宝钢集团财务有限
  责任公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长，华宝信托投资有限责任
  公司总经理，联合证券有限责任公司总经理，华宝信托有限责任公司董事长，
  华宝投资有限公司总经理，华宝证券有限责任公司董事长，中国太平洋保险
  （集团）股份有限公司董事，太平洋资产管理有限责任公司董事、党委副书
  记，太保产险董事，太保寿险董事，太平洋资产管理有限责任公司总经理等
  职。现任太平洋资产管理有限责任公司党委书记、董事长，国联安基金管理有
  限公司董事长。
  Jiachen Fu（付佳晨）女士，副董事长，德国洪堡大学工商管理学士。历
  任美国克赖斯勒汽车集团市场推广及销售部学员、戴姆勒东北亚投资有限公司
  金融及监控部成员、忠利保险公司内部顾问、安联全球车险驻中国业务发展主
  管兼创始人、安联集团董事会事务主任等职。现任安联资产管理公司管理董事
  兼中国业务发展总监、国联安基金管理有限公司副董事长。
  杨一君先生，董事，工商管理硕士。历任美国通用再保险金融产品公司副
  总裁助理、中国太平洋保险（集团）股份有限公司资金运用管理中心副总经
  理，太平洋资产管理有限责任公司运营总监、风险管理部总经理、合规审计部
  总经理、总经理助理等职。现任太平洋资产管理有限责任公司副总经理、财务
  负责人、董事会秘书。
  Anna Sophie Herken女士，董事，剑桥大学工商管理硕士、美利坚大学法
  学硕士。历任世界银行监察组顾问、柏林上诉法院书记员、柏林联邦经济技术
  部政务主任、世界银行监察组助理执行秘书长、欧洲复兴开发银行秘书长办公
  室首席顾问、柏林赫尔梯行政学院董事总经理、德国哈索·普拉特纳资本有限
  公司首席财务官、首席运营官及授权代表等职。现任安联资产管理有限公司业
  务部门主管。
  陈有安先生，独立董事，工学博士。2016年4月退休前，历任国家开发银行
  华东地区信贷局副局长，国开行兰州分行行长、党委书记，甘肃省省长助理、
  党组成员，甘肃省省长助理兼贸易经济合作厅厅长、党组书记，甘肃省商务厅
  厅长、党组书记，甘肃省农村信用社联合社理事长、党委书记，中央汇金投资
  公司副总经理，中国银河金融控股公司董事长、党委书记，中国银河证券董事
  长、党委书记等职。
  岳志明先生，独立董事，美国哥伦比亚大学工商管理硕士。历任野村证券
  国际金融部中国部负责人，野村国际（香港）中国投行部总经理、野村中国区
  首席执行官，美国华平投资集团董事总经理、全球合伙人等职。现任正大光明
  集团有限公司首席投资官。
  胡斌先生，独立董事，特许金融分析师(CFA)，美国伊利诺伊大学(UIUC)工
  商管理硕士（MBA）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管理
  公司Standish Mellon量化分析师、公司副总裁，Coefficient Global公司创始
  人之一兼基金经理、梅隆资产管理中国区负责人、纽银梅隆西部基金管理有限
  公司首席执行官（总经理）等职。现任上海系数股权投资基金管理合伙企业
  （有限合伙）总经理。
  2、监事会成员
  段黎明先生，监事会主席，会计专业硕士、工商管理硕士。历任平安电子
  商务有限公司财务分析主管、中国平安保险（集团）股份有限公司财务企划部
  项目负责人、平安集团财务上海分部预算管理室主任、财务管理室主任，平安
  资产管理有限责任公司财务部负责人、首席财务官等职。现任太平洋资产管理
  有限责任公司财务部总经理。
  Uwe Michel先生，监事，法律硕士。历任慕尼黑Allianz SE亚洲业务部主
  管、主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日本全国主
  管、德国慕尼黑Group OPEX安联集团内部顾问主管等职。现任慕尼黑Allianz
  SE业务部H5投资与亚洲主管。
  刘涓女士，职工监事，经济学学士，现任国联安基金管理有限公司运营部
  副总监。
  朱敏菲女士，职工监事，大学本科，现任国联安基金管理有限公司人力综
  合部资深行政经理。
  3、高级管理人员
  于业明先生，董事长，经济学博士，高级会计师。历任宝钢集团财务有限
  责任公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长，华宝信托投资有限责任
  公司总经理，联合证券有限责任公司总经理，华宝信托有限责任公司董事长，
  华宝投资有限公司总经理，华宝证券有限责任公司董事长，中国太平洋保险
  （集团）股份有限公司董事，太平洋资产管理有限责任公司董事、党委副书
  记，太保产险董事，太保寿险董事，太平洋资产管理有限责任公司总经理等
  职。现任太平洋资产管理有限责任公司党委书记、董事长，国联安基金管理有
  限公司董事长。
  魏东先生，代理总经理、常务副总经理，首席投资官，经济学硕士。曾任
  职于平安证券有限责任公司和国信证券股份有限公司；历任华宝兴业基金管理
  有限公司交易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理、华宝
  兴业先进成长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监、国内投资部总经
  理、国联安基金管理有限公司基金经理、总经理助理、投资总监等职。现任国
  联安基金管理有限公司代理总经理、常务副总经理并兼任国联安德盛精选混合
  型证券投资基金、国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
  李柯女士，副总经理，首席运营官、财务总监、首席信息官，经济学学
  士。历任中国建设银行上海分行国际业务部业务经理、上海联合财务有限公司
  资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计师、公司副总经理、国联安
  基金管理有限公司财务总监、总经理助理等职。现任国联安基金管理有限公司
  副总经理。
  蔡蓓蕾女士，副总经理，首席市场官，经济学博士。历任富国基金管理有
  限公司产品与营销部副总经理兼零售部副总经理、交银施罗德基金管理有限公
  司产品总监、泰康资产管理公司公募事业部市场业务负责人等职。现任国联安
  基金管理有限公司副总经理。
  李华先生，督察长，经济学硕士。历任北京大学经济管理系讲师、广东省
  南方金融服务总公司基金部副总经理、广东华侨信托投资公司规划发展部总经
  理、广州鼎源投资理财顾问有限公司总经理兼广东南方资信评估有限公司董事
  长、天一证券有限公司华南业务总部总经理、融通基金管理有限公司监察稽核
  部总监及监事、新疆前海联合基金管理有限公司督察长等职。现任国联安基金
  管理有限公司督察长。
  4、基金经理
  （1）现任基金经理
  杨子江先生，硕士研究生。2001年5月至2008年3月在上海睿信投资管理有
  限公司担任研究员。2008年4月加入国联安基金管理有限公司，历任高级研究
  员、研究部副总监，现任研究部副总经理。2017年12月至2018年5月任国联安鑫
  悦灵活配置混合型证券投资基金和国联安鑫盛混合型证券投资基金的基金经
  理。2017年12月至2018年6月兼任国联安鑫怡混合型证券投资基金的基金经理。
  2017年12月起兼任国联安鑫汇混合型证券投资基金、国联安鑫发混合型证券投
  资基金、国联安鑫隆混合型证券投资基金、国联安德盛安心成长混合型证券投
  资基金和国联安鑫乾混合型证券投资基金的基金经理，2019年7月起兼任国联安
  添鑫灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
  陈建华女士，硕士研究生。2001年7月至2003年4月担任申银万国证券股份
  有限公司证券经纪业务部会计。2003年4月至2004年8月担任第一证券有限公司
  财务管理部财务会计。2004年8月至2008年4月担任中宏保险有限责任公司投资
  部投资会计主管。2008年4月至2013年10月历任富国基金管理有限公司投资部研
  究员、投资经理。2013年10月至2015年5月担任富国资产管理（上海）有限公司
  投资经理。2016年5月至2018年4月担任民生证券股份有限公司固定收益部投资
  经理。2018年6月加入国联安基金管理有限公司。2018年11月起任国联安鑫隆混
  合型证券投资基金和国联安鑫乾混合型证券投资基金的基金经理，2019年11月
  起兼任国联安恒利63个月定期开放债券型证券投资基金的基金经理。
  （2）历任基金经理
  基金经理 担任本基金基金经理时间
  薛琳女士 2017年03月至2018年11月
  沈丹女士 2017年08月至2018年11月
  5、投资决策委员会成员
  投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由
  公司总经理、主管投资的副总经理、权益投资部负责人、固定收益部负责人、
  研究部负责人及高级基金经理组成。投资决策委员会成员为：
  权益投资决策委员会成员为：
  魏东（代理总经理、常务副总经理）权益投委会主席
  邹新进（权益投资部总经理）
  杨子江（研究部副总经理）
  刘斌（权益投资部副总监、基金经理）
  潘明（权益投资部副总监、基金经理）
  固定收益投资决策委员会成员为：
  魏东（代理总经理、常务副总经理）固收投委会主席
  欧阳健（固定收益部总经理兼养老金及FOF投资部总经理）
  万莉（现金管理部总经理、基金经理）
  6、上述人员之间不存在近亲属关系。
  三、基金托管人
  （一）基金托管人概况
  1、基本情况
  名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）
  住所：北京市西城区复兴门内大街2号
  办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
  法定代表人：洪崎
  成立时间：1996年2月7日
  基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101号
  组织形式：其他股份有限公司（上市）
  注册资本：28,365,585,227元人民币
  存续期间：持续经营
  电话：010-58560666
  联系人：罗菲菲
  中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银
  行，同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融
  企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国
  民生银行有别于国有银行和其他商业银行，而为国内外经济界、金融界所关
  注。中国民生银行成立二十年来，业务不断拓展，规模不断扩大，效益逐年递
  增，并保持了快速健康的发展势头。
  2000年12月19日，中国民生银行A股股票（600016）在上海证券交易所挂牌
  上市。2003年3月18日，中国民生银行40亿可转换公司债券在上交所正式挂牌交
  易。2004年11月8日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了58亿元人民
  币次级债券，成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的
  商业银行。2005年10月26日，民生银行成功完成股权分置改革，成为国内首家
  完成股权分置改革的商业银行，为中国资本市场股权分置改革提供了成功范
  例。2009年11月26日，中国民生银行在香港交易所挂牌上市。
  中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格
  管理，规范行为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方
  针，在改革发展与管理等方面进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技平
  台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集
  中处理商业模式及事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益的
  战略目标，树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。
  中国民生银行荣获第十三届上市公司董事会“金圆桌”优秀董事会奖；
  中国民生银行在华夏时报社主办的第十一届金蝉奖评选中荣获“2017年度
  小微金融服务银行”；
  中国民生银行荣获《亚洲货币》杂志颁发的“2016中国地区最佳财富管理
  私人银行”奖项；
  中国民生银行荣获新浪财经颁发的“年度最佳电子银行”及“年度直销银
  行十强”奖项；
  中国民生银行荣获VISA颁发的“最佳产品设计创新奖”；
  中国民生银行在经济观察报举办的“中国卓越金融奖”评选中荣获“年度
  卓越资产管理银行”；
  中国民生银行荣获全国银行间同业拆借中心授予的“2016年度银行间本币
  市场优秀交易商”、“2016年度银行间本币市场优秀衍生品交易商”及“2016年
  度银行间本币市场优秀债券交易商”奖项；
  中国民生银行荣获中国银行间交易协商会授予的“2016年度优秀综合做市
  机构”和“2016年度优秀信用债做市商”奖项；
  中国民生银行荣获英国WPP（全球最大的传媒集团之一）颁发的“2017年度
  最具价值中国品牌100强”；
  中国民生银行在中国资产证券化论坛年会上被授予“2016年度特殊贡献
  奖”。
  2、主要人员情况
  张庆先生，中国民生银行资产托管部总经理，博士研究生，具有基金托管
  人高级管理人员任职资格，从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作，具
  有26年金融从业经历，不仅有丰富的一线实战经验，还有扎实的总部管理经
  历。历任中国民生银行西安分行副行长，中国民生银行沈阳分行筹备组组长、
  行长、党委书记。
  3、基金托管业务经营情况
  中国民生银行股份有限公司于2004年7月9日获得基金托管资格，成为《中
  华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为
  了更好地发挥后发优势，大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产
  托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管
  服务的原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有
  员工72人，平均年龄38岁，100%员工拥有大学本科以上学历，64%以上员工具有
  硕士以上文凭。
  中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实”
  的经营理念，依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业
  务平台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至
  2020年3月31日，中国民生银行已托管238只证券投资基金。中国民生银行资产
  托管部于2018年2月6日发布了“爱托管”品牌，近百余家资管机构及合作客户
  的代表受邀参加了启动仪式。资产托管部始终坚持以客户为中心，致力于为客
  户提供全面的综合金融服务。对内大力整合行内资源，对外广泛搭建客户服务
  平台，向各类托管客户提供专业化、增值化的托管综合金融服务，得到各界的
  充分认可，也在市场上树立了良好品牌形象，成为市场上一家有特色的托管银
  行。自2010年至今，中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托
  管银行”、“最佳创新托管银行”、“金牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管
  银行”奖，荣获《21世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖，尤
  其2019年，获得由金融时报社和国家金融与发展实验室共同评出的“年度最佳
  托管银行”奖项。
  （二）基金托管人的内部控制制度
  1、内部风险控制目标
  (1)建立完整、严密、高效的风险控制体系，形成科学的决策机制、执行机
  制和监督机制，防范和化解经营风险，保障资产托管业务的稳健运行和托管财
  产的安全完整。
  (2)大力培育合规文化，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理
  念，严格控制合规风险，保证资产托管业务符合国家有关法律法规和行业监管
  规则。
  (3)以相互制衡健全有效的风控组织结构为保障，以完善健全的制度为基
  础，以落实到位的过程控制为着眼点，以先进的信息技术手段为依托，建立全
  面、系统、动态、主动、有利于差错防弊、堵塞漏洞、消除隐患、保证业务稳
  健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时。
  2、内部风险控制组织结构
  总行高级管理层负责部署全行的风险管理工作。总行风险管理委员会是总
  行高级管理层下设的风险管理专业委员会，对高级管理层负责，支持高级管理
  层履行职责。资产托管业务风险控制工作在总行风险管理委员会的统一部署和
  指导下开展。
  总行各部门紧密配合，共同把控资产托管业务运行中的风险，具体职责与
  分工如下：总行风险管理部作为总行风险管理委员会秘书机构，是全行风险管
  理的统筹部门，对资产托管部的风险控制工作进行指导；总行法律事务部负责
  资产托管业务项下的相关合同、协议等文本的审定；总行内控合规部负责该业
  务与管理的合规性审查、检查与督导整改；总行审计部对全行托管业务进行内
  部审计。包括定期内部审计、现场和非现场检查等；总行办公室与资产托管部
  共同制定声誉风险应对预案。按资产托管部需求对由托管业务引发的声誉风险
  事件进行定向舆情监测，对由托管业务引起的声誉风险进行应急处置，包括与
  全国性媒体进行沟通、避免负面报道、组织正面回应等。
  3、内部风险控制原则
  (1)合法合规原则。风险控制应符合和体现国家法律、法规、规章和各项政
  策。
  (2)全面性原则。风险控制覆盖托管部的各个业务中心、各个岗位和各级人
  员，并涵盖资产托管业务各环节。
  (3)有效性原则。资产托管业务从业人员应全力维护内部控制制度的有效执
  行，任何人都没有超越制度约束的权力。
  (4)预防性原则。必须树立“预防为主”的管理理念，控制资产托管业务中
  风险发生的源头，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。
  (5)及时性原则。资产托管业务风险控制制度的制定应当具有前瞻性，并且
  随着托管部经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法
  规、政策制度等外部环境的改变进行及时的修改或完善。发现问题，要及时处
  理，堵塞漏洞。
  (6)独立性原则。各业务中心、各岗位职能上保持相对独立性。风险监督中
  心是资产托管部下设的执行机构，不受其他业务中心和个人干涉。业务操作人
  员和检查人员严格分开，以保证风险控制机构的工作不受干扰。
  (7)相互制约原则。各业务中心、各岗位权责明确，相互牵制，通过切实可
  行的相互制衡措施来消除风险控制的盲点。
  (8)防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开；托管业务日
  常操作部门与行政、研发和营销等部门隔离。
  4、内部风险控制制度和措施
  (1)制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手
  册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。
  (2)建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。
  (3)风险识别与评估：风险监督中心指导业务中心进行风险识别、评估，制
  定并实施风险控制措施。
  (4)相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像
  监控。
  (5)人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控
  制理念，并签订承诺书。
  (6)应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地
  灾备中心，保证业务不中断。
  5、资产托管部内部风险控制
  中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟
  通、监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。
  (1)坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴的
  中间业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规
  范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随
  着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况不断出现，中国民生
  银行股份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位
  置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
  (2)实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同
  参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银行股份有
  限公司资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务中心和
  业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。
  (3)建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。托管部通过建立纵向双
  人制，横向多中心制的内部组织结构，形成不同中心、不同岗位相互制衡的组
  织结构。
  (4)以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司资产托管
  部十分重视内部控制制度的建设，已经建立了一整套内部风险控制制度，包括
  业务管理办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作
  环节的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。
  (5)制度的执行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更重要，制
  度落实检查是风险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资产托管
  部内部设置专职风险监督中心，依照有关法律规章，定期对业务的运行进行稽
  核检查。总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。
  (6)将先进的技术手段运用于风险控制中。在风险管理中，技术控制风险比
  制度控制风险更加可靠，可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不
  仅从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证，托管业务技术系统具有
  较强的自动风险控制功能。
  （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
  根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定，对基金的
  投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计
  算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购
  资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监
  督和核查。
  基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有
  关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管
  理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期
  内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管
  理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中
  国证监会。
  基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同
  时通知基金管理人限期纠正。
  四、相关服务机构
  （一）基金份额销售机构
  1、直销机构
  名称：国联安基金管理有限公司
  住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼
  办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼
  法定代表人：于业明
  客服电话：021-38784766，400-700-0365（免长途话费）
  联系人：黄娜娜
  网址：www.cpicfunds.com
  2、其他销售机构
  （1）名称：国泰君安证券股份有限公司
  住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
  办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦
  法定代表人：贺青
  电话：021-38676666
  联系人：钟伟镇
  客服电话：95521，400-8888-666
  网址：www.gtja.com
  （2）名称：万联证券股份有限公司
  住所：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
  办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼
  法定代表人：张建军
  电话：020-38286026
  联系人：甘蕾
  客服电话：95322
  网址：www.wlzq.com.cn
  （3）名称：中国民生银行股份有限公司
  住所：北京市西城区复兴门内大街2号
  办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号民生银行大厦
  法定代表人：洪崎
  电话：010-57092592
  联系人：徐野
  客服电话：95568
  网址：www.cmbc.com.cn
  （4）名称：平安银行股份有限公司
  住所：深圳市罗湖区深南东路5047号
  办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号
  法定代表人：谢永林
  电话：0755-22168301
  联系人：汤俊劼
  客服电话：95511
  网址：www.bank.pingan.com
  （5）名称：光大证券股份有限公司
  住所：上海市静安区新闸路1508号
  办公地址：上海市静安区新闸路1508号
  法定代表人：周健男
  电话：021-22169089
  联系人：李晓皙
  客服电话：95525
  网址：www.ebscn.com
  （6）名称：上海基煜基金销售有限公司
  住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济
  发展区）
  办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
  法定代表人：王翔
  电话：021-65370077
  联系人：吴鸿飞
  客服电话：400-820-5369
  网址：www.jiyufund.com.cn
  （7）名称：北京蛋卷基金销售有限公司
  住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
  办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
  法定代表人：钟斐斐
  电话：010-61840688
  联系人：戚晓强
  客服电话：400-061-8518
  网址：https://danjuanapp.com
  （8）名称：北京植信基金销售有限公司
  住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
  办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑10号楼
  法定代表人：王军辉
  电话：18701358525
  联系人：吴鹏
  客服电话：400-680-2123
  网址：https://www.zhixin-ivn.com
  （9）名称：海通证券股份有限公司
  住所：上海市广东路689号
  办公地址：上海市广东路689号
  法定代表人：周杰
  电话：021-23219275
  联系人：李楠
  客服电话：95553
  网址：www.htsec.com.cn
  （10）名称：中信证券股份有限公司
  住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
  办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
  北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
  法定代表人：张佑军
  电话：010-60834768
  联系人：杜杰
  客服电话：95548
  网址：www.cs.ecitic.com
  （11）名称：招商银行股份有限公司
  住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
  办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
  法定代表人：李建红
  电话：0755-83198888
  联系人：季平伟
  客服电话：95555
  网址：www.cmbchina.com
  （12）名称：中信建投证券股份有限公司
  住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
  办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号
  法定代表人：王常青
  电话：010-85156398
  联系人：许梦园
  客服电话：400-8888-108，95587
  网址：www.csc108.com
  （13）名称：德邦证券股份有限公司
  住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
  办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼
  法定代表人：武晓春
  电话：021-68761616
  联系人：刘熠
  客服电话：400-8888-128
  网址：www.tebon.com.cn
  （14）名称：申万宏源西部证券有限公司
  住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼
  2005室
  办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦
  20楼2005室
  法定代表人：李琦
  电话：021-33388254
  联系人：陈飙
  客服电话：400-800-0562
  网址：www.hysec.com
  （15）名称：申万宏源证券有限公司
  住所：上海市徐汇区长乐路989号45层
  办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
  法定代表人：李梅
  电话：021-33388254
  联系人：陈飙
  客服电话：95523，400-889-5523
  网址：www.swhysc.com
  （16）名称：中信期货有限公司
  住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-
  1305、14层
  办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
  1301-1305、14层
  法定代表人：张皓
  电话：021-60833754
  联系人：刘宏莹
  客服电话：400-990-8826
  网址：http://www.citicsf.cn
  （17）名称：江苏汇林保大基金销售有限公司
  住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
  办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室
  法定代表人：吴言林
  电话：025-66046166-810
  联系人：林伊灵
  客服电话：025-66046166
  网址：www.huilinbd.com
  （18）名称：北京百度百盈基金销售有限公司
  住所：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室
  办公地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
  法定代表人：葛新
  联系人：宋刚
  电话：010-59403009
  客服电话：95055-4
  网址：https://www.baiyingfund.com
  （19）名称：大连网金基金销售有限公司
  住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202
  办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202
  法定代表人：樊怀东
  电话：18201076782
  联系人：贾文哲
  客户电话：4000-889-100
  网址：https://m.yibaijin.com/
  基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销
  售本基金或变更上述代销机构，并在基金管理人网站公示。
  （二）注册登记机构
  名称：国联安基金管理有限公司
  住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼
  办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼
  法定代表人：于业明
  联系人：黄娜娜
  电话：021-38992857
  传真：021-50151880
  （三）出具法律意见书的律师事务所
  名称：上海市通力律师事务所
  住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
  办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
  负责人：俞卫锋
  联系人：陆奇
  电话：021-31358666
  传真：021-31358600
  经办律师：安冬，陆奇
  （四）审计基金财产的会计师事务所
  名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
  住所：北京市东城区东长安街1号东方广场毕马威大楼8层
  办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场毕马威大楼8层
  执行事务合伙人：邹俊
  联系人：张楠
  电话：021-22123075
  传真：021-62881889
  经办注册会计师：张楠，钱茹雯
  五、基金的名称
  国联安鑫乾混合型证券投资基金
  六、基金的类型
  混合型证券投资基金
  七、基金的投资目标
  在严格控制风险与保持资产流动性的基础上，力争长期内实现超越业绩比
  较基准的投资回报。
  八、基金的投资方向
  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
  的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票）、港股通标的
  股票、债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离
  交易可转债）、可交换债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票
  据、中小企业私募债等）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、货
  币市场工具、股指期货、国债期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金
  投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
  当程序后，可以将其纳入投资范围。
  本基金股票投资占基金资产的0%-45%；港股通标的股票投资比例不超过股
  票资产的50%；权证投资占基金资产净值的0%-3%；每个交易日日终在扣除股指
  期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府
  债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存
  出保证金、应收申购款。
  如法律法规或监管机构以后变更投资品种的投资比例限额，基金管理人在
  履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
  九、基金的投资策略
  1、资产配置策略
  本基金是混合型基金，根据宏观经济发展趋势、政策面因素、金融市场的
  利率变动和市场情绪，综合运用定性和定量的方法，对股票、债券和现金类资
  产的预期收益风险及相对投资价值进行评估，确定基金资产在股票、债券及现
  金类资产等资产类别的分配比例。在合理控制投资风险的前提下，形成大类资
  产的配置方案。
  2、股票投资策略
  在股票投资上本基金主要根据上市公司获利能力、资本成本、增长能力以
  及股价的估值水平来进行个股选择。同时，适度把握宏观经济情况进行资产配
  置。具体来说，本基金通过以下步骤进行股票选择：
  首先，通过ROIC(Return On Invested Capital)指标来衡量公司的获利能
  力，通过WACC(Weighted Average Cost of Capital)指标来衡量公司的资本成
  本；其次，将公司的获利能力和资本成本指标相结合，选择出创造价值的公
  司；最后，根据公司的成长能力和估值指标，选择股票，构建股票组合。
  本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市
  场，不使用合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金港
  股通标的股票投资将综合考虑行业特性和公司基本面等因素，寻找具有相对估
  值优势和较大成长潜力的投资标的。在行业特性方面，将优先选择行业成长空
  间大，符合国家政策鼓励、扶持方向的行业；公司基本面方面，优选公司成长
  性好、公司治理结构较为完善、财务指标较为稳健的公司；在估值方面，综合
  考虑市盈率、市净率、重置价值、A-H溢价率等估值指标，选择具有相对估值优
  势的公司。通过对备选公司以上方面的分析，本基金将优选出具有综合优势的
  股票构建投资组合，并根据行业趋势、估值水平等因素进行动态调整。
  3、普通债券投资策略
  在债券投资上，本基金将重点关注具有以下一项或者多项特征的债券：
  （1）信用等级高、流动性好；
  （2）资信状况良好、未来信用评级趋于稳定或有明显改善的企业发行的债
  券；
  （3）在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下，运用收益率曲线模
  型或其他相关估值模型进行估值后，市场交易价格被低估的债券；
  （4）公司基本面良好，具备良好的成长空间与潜力，转股溢价率合理、有
  一定下行保护的可转债。
  4、中小企业私募债券投资策略
  中小企业私募债券本质上为公司债，只是发行主体扩展到未上市的中小型
  企业，扩大了基金进行债券投资的范围。由于中小企业私募债券发行主体为非
  上市中小企业，企业管理体制和治理结构弱于普通上市公司，信息披露情况相
  对滞后，对企业偿债能力的评估难度高于普通上市公司，且定向发行方式限制
  了合格投资者的数量，会导致一定的流动性风险。因此本基金中小企业私募债
  券的投资将重点关注信用风险和流动性风险。
  本基金将在严格控制信用风险的基础上，通过严密的投资决策流程、投资
  授权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券，并通过组
  合管理、分散化投资、合理谨慎地评估、预测和控制相关风险，实现投资收益
  的最大化。本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、
  财务指标等情况，对其信用风险进行评估并作出及时反应。内部信用评级以深
  入的企业基本面分析为基础，结合定性和定量方法，注重对企业未来偿债能力
  的分析评估，对中小企业私募债券进行分类，以便准确地评估中小企业私募债
  券的信用风险程度，并及时跟踪其信用风险的变化。
  本基金根据内部的信用分析方法对可选的中小企业私募债券品种进行筛选
  过滤，重点分析发行主体的公司背景、竞争地位、治理结构、盈利能力、偿债
  能力、现金流水平等诸多因素，给予不同因素不同权重，采用数量化方法对主
  体所发行债券进行打分和投资价值评估，选择发行主体资质优良，估值合理且
  流通相对充分的品种进行适度投资。
  5、股指期货投资策略
  在股指期货投资上，本基金以套期保值和有效管理为目标，在控制风险的
  前提下，谨慎适当参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资中，将分
  析股指期货的收益性、流动性及风险特征，主要选择流动性好、交易活跃的期
  货合约，通过研究现货和期货市场的发展趋势，运用定价模型对其进行合理估
  值，谨慎利用股指期货，调整投资组合的风险暴露，及时调整投资组合仓位，
  以降低组合风险、提高组合的运作效率。
  6、国债期货投资策略
  本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要
  目的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券交易市场和期货市场
  运行趋势的研究，结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资
  产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人
  将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统
  风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的
  杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
  7、权证投资策略
  本基金将在严格控制风险的前提下，进行权证的投资。
  （1）综合分析权证的包括执行价格、标的股票波动率、剩余期限等因素在
  内的定价因素，根据BS模型和溢价率对权证的合理价值做出判断，对价值被低
  估的权证进行投资；
  （2）基于对权证标的股票未来走势的预期，充分利用权证的杆杆比率高的
  特点，对权证进行单边投资；
  （3）基于权证价值对标的价格、波动率的敏感性以及价格未来走势等因素
  的判断，将权证、标的股票等金融工具合理配置进行结构性组合投资，或利用
  权证进行风险对冲。
  8、资产支持证券等品种投资策略
  资产支持证券的定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资
  产的构成及质量、提前偿还率等。
  本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，结合蒙特卡洛模拟
  等数量化方法，对资产支持证券进行定价，评估其内在价值进行投资。
  对于监管机构允许基金投资的其他金融工具，本基金将在谨慎分析收益
  性、风险水平、流动性和金融工具自身特征的基础上进行稳健投资，以降低组
  合风险，实现基金资产的保值增值。
  十、基金的业绩比较基准
  沪深300指数收益率×20%+上证国债指数收益率×80%。
  沪深300指数由专业指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布，由从上
  海和深圳证券市场中选取的300只A股作为样本股编制而成。该指数以成份股的
  可自由流通股数进行加权，指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有良
  好的市场代表性和市场影响力。
  上证国债指数全称为“上海证券交易所国债指数”，是以上海证券交易所
  上市的所有固定利率国债为样本，按照国债发行量加权而成。其编制方法借鉴
  了国际成熟市场主流债券指数的编制方法和特点，并充分考虑了国内债券市场
  发展的现状，具备科学性、合理性、简便性和易于复制等优点。上证国债指数
  可以表征整个中国国债市场的总体表现。
  根据本基金设定的投资范围，基金管理人以20%的沪深300指数收益率和80%
  的上证国债指数收益率作为本基金的业绩比较基准，与本基金的投资风格基本
  一致，可以用来客观公正地衡量本基金的主动管理收益水平。
  如果今后法律法规发生变化，或指数编制机构调整或停止该等指数的发
  布，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场
  上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时，基金管理人可以在不影
  响基金份额持有人利益的前提下，与基金托管人协商一致并履行适当程序后变
  更业绩比较基准并及时公告。
  十一、基金的风险收益特征
  本基金属于混合型证券投资基金，通常预期风险与预期收益水平高于货币
  市场基金和债券型基金，低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，需
  承担港股市场股价波动较大的风险、汇率风险、港股通机制下交易日不连贯可
  能带来的风险以及境外市场的风险等风险。
  十二、基金的投资组合报告
  本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
  或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  本基金的托管人——中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，复
  核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不
  存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至2019
  年12月31日，本报告财务资料未经审计师审计。
  1 报告期末基金资产组合情况
  序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
  1 权益投资 92,491,109.58 38.97
   其中：股票 92,491,109.58 38.97
  2 基金投资 - -
  3 固定收益投资 133,646,055.80 56.31
   其中：债券 133,646,055.80 56.31
   资产支持证券 - -
  4 贵金属投资 - -
  5 金融衍生品投资 - -
  6 买入返售金融资产 - -
   其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
  7 银行存款和结算备付金合计 8,118,288.20 3.42
  8 其他各项资产 3,103,543.01 1.31
  9 合计 237,358,996.59 100.00
  注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
  2 报告期末按行业分类的股票投资组合
  2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
  代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
  A 农、林、牧、渔业 - -
  B 采矿业 - -
  C 制造业 38,362,145.50 16.19
  D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 1,841,676.00 0.78
  E 建筑业 - -
  F 批发和零售业 2,982,508.00 1.26
  G 交通运输、仓储和邮政业 7,722,600.00 3.26
  H 住宿和餐饮业 - -
  I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
  J 金融业 36,159,944.08 15.26
  K 房地产业 1,222,840.00 0.52
  L 租赁和商务服务业 4,091,700.00 1.73
  M 科学研究和技术服务业 107,696.00 0.05
  N 水利、环境和公共设施管理业 - -
  O 居民服务、修理和其他服务业 - -
  P 教育 - -
  Q 卫生和社会工作 - -
  R 文化、体育和娱乐业 - -
  S 综合 - -
   合计 92,491,109.58 39.03
  注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
  2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
  本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
  3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
  细
  序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
  1 601318 中国平安 147,300 12,588,258.00 5.31
  2 600887 伊利股份 397,300 12,292,462.00 5.19
  3 000333 美的集团 200,000 11,650,000.00 4.92
  4 601939 建设银行 1,043,800 7,546,674.00 3.18
  5 601398 工商银行 934,000 5,491,920.00 2.32
  6 600036 招商银行 140,000 5,261,200.00 2.22
  7 600377 宁沪高速 430,000 4,824,600.00 2.04
  8 601888 中国国旅 46,000 4,091,700.00 1.73
  9 600009 上海机场 36,800 2,898,000.00 1.22
  10 600309 万华化学 47,000 2,639,990.00 1.11
  4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
  序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
  1 国家债券 6,165,000.00 2.60
  2 央行票据 - -
  3 金融债券 37,732,655.80 15.92
   其中：政策性金融债 37,732,655.80 15.92
  4 企业债券 39,294,400.00 16.58
  5 企业短期融资券 30,132,000.00 12.71
  6 中期票据 20,322,000.00 8.57
  7 可转债（可交换债） - -
  8 同业存单 - -
  9 其他 - -
  10 合计 133,646,055.80 56.39
  注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
  5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
  细
  序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
  1 101760032 17阳煤MTN004 100,000 10,218,000.00 4.31
  2 112679 18蛇口02 100,000 10,189,000.00 4.30
  3 101559021 15皖高速MTN002 100,000 10,104,000.00 4.26
  4 190207 19国开07 100,000 10,074,000.00 4.25
  5 011901365 19荣盛SCP003 100,000 10,060,000.00 4.24
  6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
  券投资明细
  本基金本报告期末未持有资产支持证券。
  7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
  明细
  本基金本报告期末未持有贵金属。
  8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
  细
  本基金本报告期末未持有权证。
  9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
  9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
  本基金本报告期末未持有股指期货。
  9.2 本基金投资股指期货的投资政策
  在股指期货投资上，本基金以套期保值和有效管理为目标，在控制风险的
  前提下，谨慎适当参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资中，将分
  析股指期货的收益性、流动性及风险特征，主要选择流动性好、交易活跃的期
  货合约，通过研究现货和期货市场的发展趋势，运用定价模型对其进行合理估
  值，谨慎利用股指期货，调整投资组合的风险暴露，及时调整投资组合仓位，
  以降低组合风险、提高组合的运作效率。
  10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
  10.1 本期国债期货投资政策
  本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要
  目的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券交易市场和期货市场
  运行趋势的研究，结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资
  产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人
  将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统
  风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的
  杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
  10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
  本基金本报告期末未持有国债期货。
  10.3 本期国债期货投资评价
  本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。
  11 投资组合报告附注
  11.1本报告期内，经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信
  息披露平台，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调
  查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
  11.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票
  库之外的股票。
  11.3其他资产构成
  序号 名称 金额(元)
  1 存出保证金 57,642.36
  2 应收证券清算款 -
  3 应收股利 -
  4 应收利息 3,021,981.92
  5 应收申购款 23,918.73
  6 其他应收款 -
  7 待摊费用 -
  8 其他 -
  9 合计 3,103,543.01
  11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
  11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
  十三、基金的业绩
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资
  产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来
  表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明
  书。
  国联安鑫乾A
   基金份额净值增长率① 同期业绩比较基准收益率③ ①-③ 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率标准差④ ②-④
  2017-03-02至2017-12-31 4.63% 3.62% 1.01% 0.12% 0.14% -0.02%
  2018-01-01至2018-12-31 9.62% -1.10% 10.72% 0.49% 0.27% 0.22%
  2019-01-01至2019-12-31 12.83% 10.38% 2.45% 0.37% 0.25% 0.12%
  2017-03-02至2019-12-31 29.40% 13.11% 16.29% 0.37% 0.23% 0.14%
  国联安鑫乾C
   基金份额净值增长率① 同期业绩比较基准收益率③ ①-③ 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率标准差④ ②-④
  2017-03-02至2017-12-31 4.35% 3.62% 0.73% 0.12% 0.14% -0.02%
  2018-01-01至2018-12-31 0.57% -1.10% 1.67% 0.12% 0.27% -0.15%
  2019-01-01至2019-12-31 50.18% 10.38% 39.80% 2.11% 0.25% 1.86%
  2017-03-02至2019-12-31 57.61% 13.11% 44.50% 1.25% 0.23% 1.02%
  十四、基金的费用与税收
  （一）基金费用的种类
  1、基金管理人的管理费；
  2、基金托管人的托管费；
  3、基金销售服务费；
  4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用（但法律法规、中国证
  监会另有规定的除外）；
  5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁
  费；
  6、基金份额持有人大会费用；
  7、基金的证券/期货交易费用；
  8、基金的银行汇划费用；
  9、基金的开户费用、账户维护费用；
  10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用；
  11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其
  他费用。
  （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  1、基金管理人的管理费
  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。管理费的计算
  方法如下：
  H＝E×0.60%÷当年天数
  H为每日应计提的基金管理费
  E为前一日的基金资产净值
  基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与
  基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于
  次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、
  公休假等，支付日期顺延。
  2、基金托管人的托管费
  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计
  算方法如下：
  H＝E×0.10%÷当年天数
  H为每日应计提的基金托管费
  E为前一日的基金资产净值
  基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与
  基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于
  次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支
  付日期顺延。
  3、销售服务费
  本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一
  日C类基金份额资产净值的0.40%年费率计提。销售服务费的计算方法如下：
  H＝E×0.40%÷当年天数
  H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
  E为C类基金份额前一日基金资产净值
  基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理
  人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方
  式于次月前5个工作日内从基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构
  收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等，
  支付日期顺延。
  销售服务费专门用于基金的销售与基金份额持有人服务等。
  上述“（一）基金费用的种类中第4－11项费用”，根据有关法规及相应协
  议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支
  付。
  （三）不列入基金费用的项目
  下列费用不列入基金费用：
  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
  基金财产的损失；
  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
  3、《基金合同》生效前的相关费用；
  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
  目。
  （四）基金税收
  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
  执行。
  十五、对招募说明书更新部分的说明
  本招募说明书对本基金管理人披露的2020年第1号招募说明书进行了更新，
  主要更新的内容如下：
  1、更新了“重要提示”部分的内容。
  2、更新了“一、绪言”部分的内容。
  3、更新了“二、释义”部分的内容。
  4、更新了“三、基金管理人”部分的内容。
  5、更新了“五、相关服务机构”部分的内容。
  6、更新了“八、基金份额的申购与赎回”部分的内容。
  7、更新了“十二、基金资产的估值”部分的内容。
  8、更新了“十三、基金的收益分配”部分的内容。
  9、更新了“十四、基金的费用与税收”部分的内容。
  10、更新了“十五、基金的会计与审计”部分的内容。
  11、更新了“十六、基金的信息披露”部分的内容。
  12、更新了“十八、基金的终止与清算”部分的内容。
  13、更新了“十九、基金合同的内容摘要”部分的内容。
  14、更新了“二十、基金托管协议的内容摘要”部分的内容。
  15、更新了“二十三、招募说明书的存放及查阅方式”部分的内容。
  国联安基金管理有限公司
  二〇二〇年五月二十九日